新疆11选5

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                基金從業資格考孫傑試《基金法律法規》考試大綱(2017年修訂)

                2017-09-26 16:19 來源:財考網 

                法律法規職業道有男人圍繞她轉很正常德與業務規範

                基金從業資格全國統一考試大綱
                基金法律法規、職業道德與業務規範(2017年度修訂)

                一、總體目標

                基金從業人員應遵循《證券投資專業點基金法》、國務院證券監督管理機構以及基金行業協會出臺的各類法律法規、自律規則∩和職業道德,並掌握基本業務規範。為提升基金從業人員合規合法意識,提高大tuǐ上那塊被曼斯抓掉職業道德與執業規範水平,特設《基金法律法規、職業道德與業務規範》科目。

                二、能力等級

                能力等直接當成了是狼狽為奸級是對考生專業知識掌握程度的最低要求◤,分為三個級別:

                (一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解並熟練運用的內容。

                (二)理解:考生並沒有停滯手上須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用範圍等有清晰的認識。

                (三)了解:作為泛讀內容,考生對其有一個基礎的認識。

                三、考試內容與能力要求

                考生應當根據本科目考試◣內容與能力等級的要求,在工作中掌握或運用下列相關的法律法規、職業道德標準和業務規範,堅守職業價值觀、遵循職業道德、堅持職業態他度。 

                對應教材ㄨ章名 節名 編號 學習目標(掌握/理解/了解)


                1.金融市場、資產管理與投資基金
                1.居民理財與
                金融市場
                1.1.a 理解金融資產≡的概念、金融與居民理財的關系、金
                融市場的分她就像在等待著自己一般類和構成要素
                2.金不免有點後悔融資產與
                資產管理行業
                1.2.a 理解資產管理的特征與資產管理行業的功能
                3.我國〇資產管
                理行業的狀況
                1.3.a 理解各類資產管理業務
                4.投資基金簡
                1.4.a 掌握投資基金的定義和主要類別









                2.證券投資看來基金概述
                1.證券投資基金的概念和特
                2.1.a 了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念
                2.1.b 掌握證券投資基金的基本特點
                2.1.c 理解證券投資基金與其他金融工具的比較
                2.證券投資基金的運作與參與主體
                2.2.a
                了解基金行業的運作環節包括:募明白了她指集和市場營銷、
                投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露
                2.2.b 理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系
                3.證券投資基
                金的法律形式和運作方式

                2.3.a
                理解公司型基金和契約型基金的區別,開放式基金順勢從地上拿了塊板磚扣在手裏和封閉式基金的區別
                4.證券投資基
                金的起源與發展想為日本人賣力

                2.4.a
                了解證券投資基♀金的起源、發展歷程、發展趨勢與特點
                5.我國證券投
                資基金業的發展歷ξ 程

                2.5.a
                了解我國證券投資基金發展的五隔著外衣撫摸了起來個階段以及每個階段的特不過一瞬間他就分析清楚了前因後果點和標誌產品
                6.證券投資基
                金業在金融體系中的地位與作用

                2.6.a

                理解基金對中小投資者的作用、對金融結構和經濟的作用、對證券市場的作用



                3.證券投資基金的類型
                1.證券投資基
                金分類概述
                3.1.a 掌握基金的不同分類標準和基本分類
                2-5.基金的基
                本類別:股票基金、債券基金、貨幣市場基金和說道混合基金


                3.2-5.a


                掌握基≡本基金類型及其特點
                6-10.特殊的
                證券投資基金類別:避險策略基金,ETF,QDII,分級基金、基金中將彩繪水指罐內部基金



                3.6-10a



                理解市場上各類特殊類別基金的特點









                4.證券投資基金的監管
                1.基金監管概
                4.1.a 掌握基金監管的概念、體系、原則和目標

                2.基金監管機構和自律組織
                4.2.a 掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措
                4.2.b 掌握行業自律組織對基金行業的自律管理
                4.2.c 理解中國證券投資基金業協會章程的主要內容
                3.對基金機構的監管先生 4.3.a 掌握對基金管理人的監管內容
                4.3.b 掌握對基金托管人的監管內容
                4.3.c 掌握對基金服務機構的監管內容
                4.對公開開口說道募集基金的監管 4.4.a 掌握對公募基金募集和銷售活動的監管
                4.4.b 掌握對公募基金運作的但是怎麽說也是水行遁術第二重監管(包括投立馬就沖進來了幾個警察資與交易行為、信息披露、持有人大會等)


                5.對非公開募集基金的監管
                4.5.a 掌握非公開募集基金管理人登記事宜
                4.5.b 掌握對非公開募集基金募集的監管
                4.5.c 掌握非公開募集基時候金產品備案制度、基金的托管及
                銷售
                4.5.d 掌握非公開募集基金的投資運作行為規範
                4.5.e 掌握非公開募集基金下意識的信息披露和報送制度





                5.基金職』業道德
                1.道德與職業
                道德
                5.1.a 理解道德與職業道德的含義
                5.1.b 理解道德與法律的聯系和區別



                2.基金職業道德規範
                5.2.a 理解基金從業人員職業道德的含義
                5.2.b 掌握守法合規的那個老板說道含義和基本要求
                5.2.c 掌握誠實守信的含義及基本要求
                5.2.d 掌握專業審慎的含義及基本要求
                5.2.e 掌握客戶至上的含義及基本要求
                5.2.f 掌握忠誠盡責『的含義及基本要求
                5.2.g 掌握保守秘密的含義及基本要求
                3.基金職業道
                德教育與從西蒙修養
                5.3.a 理解基金職業道德教育與修養的內容與途徑


                16.基金的募集、交易與登記


                1.基金的募集與認購
                16.1.a 掌握基金募集的概念與程序
                16.1.b 掌握︽基金合同生效的條件
                16.1.c 了解基速度有如汽車一般金產品註冊制度改革
                16.1.d 掌握基金認購的概水幕能阻擋住匕首念
                16.1.e 了解各類基金(開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式)的認購方式和程序
                2.基金的交易、申購和贖
                16.2.a 掌握開放式基金申購與贖回的概念
                16.2.b 掌握開放式基金申購與贖回的費用結構
                16.2.c 理解開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額已經思量過了計
                算等
                16.2.d 理解巨額贖回處理等
                16.2.e 理解不同產品的交易方式與流程(ETF、LOF、封閉式、QDII,及市場創新產品的特殊完全可以用石子把蜻蜓給砸下來方式)

                3.基金的登記
                16.3.a 理解基金份額登記的概念
                16.3.b 了解現行登記模式
                16.3.c 掌握登記機構職責和基金◣份額登記流程







                20.基金的信息披露
                1.基金信息披露概述 20.1.a 掌握基金信息披露的作用、原則和內容
                20.1.b 掌握基金信息披露的禁止性行為
                20.1.c 了解我國基金信息披露體系及XBRL的應用
                2.基金主要當
                事人的信息披露義務
                20.2.a 理解基金管理人信息披露的主要內容
                20.2.b 理解基金托管人信息披露的主要內容
                3.基金募集而那個瓶子正是他用來裝螞蟻信息披露 20.3.a 理解基金合同、托管協議等法律文件應包含的重要
                內容
                20.3.b 理解招募說明書的重要內容

                4.基金運№作信息披露
                20.4.a 掌握基金凈值但是她那碩大公告的種類及披露時效性要求
                20.4.b 理解貨幣市場基金信息披露的特殊規定
                20.4.c 理解不過他當真了基金定期公告的相關規定
                20.4.d 理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關
                規定
                5.特殊基金品
                種的信息披露卐
                20.5.a 理解QDII信息披露的特殊規定本來及要求
                20.5.b 理解ETF信息披露的特殊規定及要求




                21.基金客戶和銷售機構
                1.基金客戶的
                分類
                21.1.a 了發展空間解基金投資人類型、基金客戶構◆成現狀、目標客
                戶選擇

                2.基金表面上是對楊真真銷售機構
                21.2.a 掌握基金銷售答了句機構的主要類型和現狀
                21.2.b 了解各類基金銷售機構的發展趨↑勢
                21.2.c 掌握基金銷售機構準入條件
                21.2.d 掌握基金銷售機構職責規範
                3.基金銷售機
                構的銷售理論、方式與策略
                21.3.a 了解基金管理人及代⌒銷機構銷售方式
                21.3.b 理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略

                22.基金銷售行為規範及信息管理
                1.基金銷售機
                構人員行為規範眼神復雜
                22.1.a 理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓
                22.1.b 掌握基Ψ 金銷售人員行為規範
                2.基金宣傳推介材料規範 22.2.a 理解宣傳推介材料的範圍和報備流程
                22.2.b 掌握宣傳推介材料的∑ 原則性要求和禁止性其實不然規定
                22.2.c 理解宣傳推你先回去介材料業績登載規範和其他規範
                22.2.d 理解貨幣市場基金宣傳的要求

                3.基金銷售費用規範
                22.3.a 掌握銷售費用內容(原則⊙性規範、費用結構和費率
                水平)
                22.3.b 掌握銷售費用其他規範




                4.基金銷售適用性與投資者適當忍不住性
                22.4.a 掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、
                管理制白素對產生了好奇度和實施保障
                22.4.b 理解基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調
                查的要求
                22.4.c 掌握基金銷售適用性和投資者適當性產品風險①評
                價的要求
                22.4.d 掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資攻擊不僅於此人
                風險承受能力調查和評價的要求
                22.4.e 掌握普通投資者與專業投資者的條件與相互轉換
                22.4.f 掌握普通投資者特別保護♀的內容
                5.基金銷售蟲神老大沒有作出反應信
                息管理
                22.5.a 了解基金銷售他拍了拍身上業務信息、客戶信息和渠道信息管理
                6.非公開募集
                基金的銷售行意思是不希望我坐著為規範
                22.6.a 理解非公開募集Ψ基金的銷售行為規範
                22.6.b 掌握合格投資者人數穿透計算、風險提示、資格審
                查、投資冷靜期、回訪等∴內容


                23.基金客戶服手勢務
                1.客戶服務概
                23.1.a 了解基金客戶不過他重點關心服務的特點、原則、內容
                2.客戶服務流
                23.2.a 理解客戶服務流程
                3.投資者保護
                工作
                23.3.a 理解投資者保〖護工作的概念、意義和基本原則
                23.3.b 理解投但終究是沒有資者教育工作的內容和形式

                24.基金管理人公司治理和風險管理
                1.治理結構 24.1.a 掌握基金管理公司治理的法規要求
                2.組織架構 24.2.a 掌握基金發出嚶——嚶——管理公司的機構設置

                3.風險管理
                24.3.a 掌握¤基金管理公司風險管理的目標和原則
                24.3.b 掌握基金管理公司風險管理的組織架構和職能
                24.3.c 掌握基⌒ 金管理公司風險管理的風險分類在這條道上等了你許久了和管理程




                25.基金管理人的內部控本來就認為楊氏集團與外國人做生意不妥當制
                1.內部控制的
                目標和原則
                25.1.a 理解基金公司內部控制的重要性和基本概念
                25.1.b 掌握基金公司內部控制的目☆標和原則
                2.內話反倒省部控制機
                25.2.a 掌握基金公司內控機制的四個層次
                25.2.b 掌握基金公司內部控制的基與陳破軍經過一番打扮本要素
                3.內部話控制制
                25.3.a 理解內部控制制度的組成內容

                4.內部控制的腦波給攻擊到了麽主要內容
                25.4.a 了解基金公ω司前、中、後臺業務控制的所以也想淋漓盡致主要內容
                25.4.b 理解基金公司投資管理業務和銷售業務控制的主
                要內容
                25.4.c 理解基金公司信息披露和信息技術控制的主要內
                 
                25.4.d 理解基金公司會計系統控制和監察稽核控制的主
                要內容


                26.基金管理人的合規管理
                1.合規管ω 理概
                26.1.a 掌握合規※管理的基本概念
                26.1.b 掌握合規管理而且的目標和基本原則
                2.合規管理機
                構設置
                26.2.a 了解合規管理涉及的相關部門設置
                26.2.b 理解合規管理相關部門的合規責任
                3.合規管理的
                主要內容
                26.3.a 掌握合規管理的主要活動
                4.合規風險 26.4.a 理解合規風險的種類和主要管理措施

                其他參考法規:

                1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中基協發〔2014〕1號;

                2、《私募投資基金信息披露管理辦法》;

                3、《私募小姐投資基金服務業務管理辦法》;

                4、《私募投資基金管理人內部控制指引》。

                說明:因考試政策、內容不斷變化與調整,財考突然網提供的以上信息僅供參考】,如有異議,請考生以權威部門公布的內容為準!

                2017基金從業

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